券商|发行人证券上市当年业绩变脸中信证券被证监会出具警示函
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编辑 : 窍门大全
发布 : 01-13
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证监会网站1月12日更新信息显示，证监会近对中信证券采取出具警示函措施。 根据决定书，中信证券保荐的恒逸石化可转债项目存在发行人证券发行上市当年即亏损、营业利润比上年下滑50％以上情形，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下称《保荐办法》）。同时，证监会对中信证券毛宗玄、朱玮采采取监管谈话的行政监督管理措施。据时代财经，Wind数据显示，按已完结IPO项目（指已发行和已终止项目）统计，2023年，中信证券保荐的IPO企业共有62家已完结，其中，有30家企业成功发行上市，有32家企业终止IPO，占比达51.61%。在终止IPO的32家企业中，有29家撤回材料终止IPO，有1家终止注册（注册环节终止，山东晶导微电子股份有限公司），有1家上会前撤回材料终止审查（主板核准制，燕文物流股份有限公司），有1家上会被否（思必驰科技股份有限公司）。另据财联社统计，2023年，在被罚券商中，中信证券以17张罚单居首，其中，来自投行业务违规、经纪业务违规、信息系统异常的罚单分别有10张、3张、4张。可见，中信证券的违规事项主要集中在投行业务。
